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券商“大佬”国信证券子公司曾“突击入股”保荐企业
2018-06-28 16:49:39    来源:中国江西网
编辑:冯训太    作者:王樊、黄思农
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      中国江西网讯 记者黄思农王樊、实习记者肖旖报道:根据中国证券业协会的统计,2017年度营收全国第8、净利润全国第7的国信证券,在券商届堪称“大佬”。不过,由于在*ST华泽重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实,国信证券近日被证监会行政处罚,总共被罚没2800万元。

      作为业内“大佬”,国信证券与江西颇有交集,曾保荐三川智慧等多家江西企业。中国江西网财经记者注意到,国信证券的全资子公司国信弘盛在三川智慧上市前曾“突击”入股。上述“保荐+直投”模式在被监管“绑住手脚”后,能否安然“渡劫”已成为业内关注的话题。

      领罚2800万元

       “水逆”不断

      由于在*ST华泽重组案中没有勤勉尽责和存在违法事实,国信证券近日被证监会行政处罚。昨日国信证券发布公告称,已经收到证监会的行政处罚决定书,总共被罚没2800万元。

      公告显示,国信证券在*ST华泽重组案中存在以下三项违法事实:一是华泽钴镍2013年和2014年年报存在虚假记载、重大遗漏。二是国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》存在虚假记载、重大遗漏。三是国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据,以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

      由于上述违法事实,国信证券被罚没2800万元。证监会对于国信证券保荐业务行为,责令其改正,给予警告,没收保荐业务收入100万元,并处以300万元罚款;对龙飞虎、王晓娟给予警告,并分别处以30万元罚款。证监会对于国信证券并购重组财务顾问业务行为,责令其改正,没收并购重组财务顾问业务收入600万元,并处以1800万元罚款;对张苗、曹仲原给予警告,并分别处以10万元罚款。

      进入2018,券商届“大佬”国信证券“水逆”不断。此前,因邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划中的违规问题,该项计划管理人国信证券、山东和信会计师事务所、中诚信评、奋迅律师事务所均被山东证监局出具了警示函。山东证监局还指出,国信证券作为邹平电力ABS计划管理人,未对邹平电力ABS基础资产进行全面的尽职调查,出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。

      随着邹平电力债券存违规事件的发酵,国信证券的股价总体都以震荡下跌的姿态收盘,06月19日10时27分,国信证券(002736)出现异动,股价大幅下跌3.29%,创三年以来新低(前复权价格)。截止发稿时,6月25日,国信证券收盘价为8.67元/股。

      记者梳理深交所互动易国信证券版块,股民普遍关心国信证券罚没案件对其保荐业务的影响,而国信证券方面也做出回应称,目前各项业务经营情况正常。其次股民针对证监会调查工作提出时间方面的疑问,国信证券方面回应称,将会履行相关信披义务。而一位股民问题较为尖锐,国信证券为什么老是违规被查?但是国信证券方面对此并未正面回应。

      与江西渊源深

        子公司曾“突击入股”保荐企业

      作为业内“大佬”,国信证券与江西渊源匪浅,曾保荐三川智慧等多家江西企业。

      公开资料显示,国信证券保荐的三川智慧,上市前夕,保荐机构国信证券的全资子公司国信弘盛也突击入股。

      2009年6月20日,三川水表(当时三川水表还未更名为三川智慧)股东大会决议:同意由国信弘盛投资有限公司(简称国信弘盛)、深圳市和泰成长创业投资有限责任公司(简称和泰成长)以3.90元/股的价格对三川水表增资,且均以现金增资,其中国信弘盛以780万元对三川水表增资200万股;和泰成长以132.60万元对三川水表增资34万股。增资完成后,三川水表总股本达到3900万股。值得一提的是,三川智慧于2010年3月26日在深交所挂牌上市,这距离国信弘盛增资入股尚不足1年。“‘保荐+直投’模式自创立以来因可能存在的利益输送或受争议。”有业界人士指出。不过,这一说法暂未得到国信证券方面证实。

      不过,囿于监管环境的变化,上述“保荐+直投”模式目前已被绑住手脚。所谓券商直投业务指对非公开发行公司的股权进行投资,投资收益通过以后企业的上市或并购时出售股权兑现。目前,监管部门将国内证券公司"直投"业务范围限定为Pre-IPO,即对拟上市公司的投资初步设定了"投资期限不超过3年"等规则。

      一直以来,券商直投饱受诟病。券商直投部门或券商全资子公司与券商投行部在同一IPO项目上现身,难免“瓜田李下”之嫌。2011年证监会颁布《证券公司直接投资业务监管指引》,对“保荐+直投”模式亮起红牌。但在实际操作上,仍存在一定的规避可能。2016年12月30日,中国证券业协会发布了《证券公司私募基金子公司管理规范》和《证券公司另类投资子公司管理规范》(下文称“新规”),再度加强对券商直投业务的监管16年底新规推出以来,“先保荐+后直投”、“背靠大金主、躺着也赚钱”的大好模式遭到严重挑战。

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